订单农业构建：小农对合同设计属性的偏好外文翻译资料

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订单农业构建：小农对合同设计属性的偏好

Gumataw K.Abebe, Jos Bijman，Ron Kemp, Onno Omta,Admasu Tsegaye

摘要：

虽然订单农业可以提高发展中国家小农的收入，但是实例证明对于小农参与订单农业的动机的研究很少。本文将探讨农户对特定合同设计属性的偏好。我们将结合层次过程分析法和离散选择实验法两种方法来研究合同设计属性的重要性。根据在埃塞俄比亚收集到的马铃薯种植农民的数据，我们发现小农决定是否参与订单农业时，输入市场的不确定性比输出市场的不确定性更重要。农民倾向于选择实力较强的买方公司和非政府组织作为种子、资金投入和技术援助的提供者来使风险最小化。结果表明，订单农业计划的成功取决于企业是否愿意接受小农对合同设计属性的偏好。投入市场的制度干预可能可以促使公司为小农提供有吸引力的合同。

关键字：

订单农业；合同设计；选择性逻辑回归模型；马铃薯；埃塞俄比亚

1 简介

参与全球市场需要更好地整合农产品价值链，以满足国际客户对质量和安全的要求。订单农业已经被证明通过提高对农村家庭的福利待遇，能够对当地的经济产生积极的影响。（Barrett等，2012; Bellemare，2010; Bijman，2008; Grosh，1994; Reardon等，2009; 辛格，2002）。然而，订单农业模式仍然是一个有争议的农业生产模式（Key和Runsten，1999; Little和Watts，1994;）关于订单农业模式的讨论主要围绕周期性问题，如私人领导订单农业模式在解决市场失灵中的作用（Grosh，1994），降低农业企业在生产、土地征用和劳动方面的风险中的作用（Herath和Weersink，2009），以及解决不断产生的新问题，如在农业食品全球化、私营标准和土地掠夺中起到的作用（Oya，2012; Singh，2002）。订单农业的分析经常使用政治经济学视角、制度经济学视角或两者的组合。

在政治经济学观点中，通常从不平等的权力关系、冲突和劳动相关问题的角度来看待订单农业（Little，1994; Wilson，1986）。重点关注的是订单农业可能导致农民失去自主权，增加生产风险和债务等问题（Little和Watts，1994; Porter和PhillipsHo-ward，1997; Rehber，1998; Singh，2002）。

相反，制度经济学观点强调了订单农业在应对市场失灵中的作用（例如Barrett，2008; Grosh，1994; Key和Runsten，1999; Kirsten和Sartorius，2002; Mintenet等，2009; Sartorius和Kirsten，2007）。更确切地说，该文献集中于订单农业的微功能，处理由不确定性、风险、市场缺陷和协调失败导致的交易成本增高的问题。

发展中国家的实例研究提供了关于订单农业的参与和福利效应的各种分析。一些学者发现，参与订单农业提高了农民的收入，尽管参与的程度对收益的贡献还是有待于研究的。然而，收集到的证据是混杂的。在中国，没有发现有证据表明小农被排斥参与订单农业，但是其他人，如印度的Singh（2002）以及拉丁美洲的Key 和Runsten（1999）却报道了相反的情况。文献还记录了影响订单农业的几个因素：高违约率、偏见条款、延迟付款以及作弊和缺乏作物歉收补偿（Guo et al。，2005; Singh，2002）。此外，Barrett等（2012）提出了由于任何一方对履行协议缺乏承诺而导致的高参与率流失的案例。

各种文献的一个总体结论是订单农业提高了农民的收入。即使是那些批评订单农业模式的人也普遍同意参与到提高家庭收入的订单农业模式中来（Little，1994; Singh，2002）。事实上，只有在确保有预期收益的情况下，农民才会愿意参与到订单农业模式中来。同样地，当订单农业合同的预期收益超过其他方案的期望收益时，企业将选择订单农业模式，例如在现货市场上购买或在专有农场上生产。

现有文献中没有提到的一个问题是农民对特定合同条款和条款设计的偏好。虽然小农户选择订单农业的主要动机是解决市场失灵的问题，但更仔细地看待小农的参与决策可能会披露他们不知道如何评估不同的合同条款的问题。通过更好地协调农民参与合同条款和规定的制定（Minten等人，2009年），小农对于合同接受率才可以得到改善。

我们认为，合同条款和条件（以下称为合同设计属性）可以通过影响农民参与订单农业的不同的预期水平来影响其参与订单农业的决策。理论上，缔约方通常会选择一种对机会主义几乎没有激励的合同设计属性，然而在实践中，合同的内容往往偏向企业，农户往往会面临事后风险（Singh，2002），因为由企业选择合同设计属性，合约内容将为他们提供最高的回报，而不会考虑农民的预期效用水平（Barrett et al，2012）。Masakure和Henson（2005）指出，涉及小农的合同很少受到明确的绩效和风险共担激励的约束。因此，合同设计对小农具有吸引力的可能性仍然不确定。对于公司，由于可能的边销、违约和投资不足等问题，可能导致高交易和协调成本（Delpierre，2009; Miyata et al，2009）。

在审查订单农业的相关文献时，我们注意到一些缺陷。首先，虽然许多作者讨论了合同设计属性的重要性，但是很少有人注意到直接从农民的角度来衡量这些属性的相对重要性。我们的研究是建立在Masakure和Henson（2005）的基础上的，他们明确地侧重于小农对订单农业激励的事前方面。这些作者向农民询问他们参与订单农业的动机，而我们的研究将进一步通过使用实验方法来引出他们对合同设计属性的偏好性。例如，虽然作者将口头合同报告为买方公司的偏好的合同形式，但他们没有调查过这种选择是否也是农民更偏好的。第二，文献中有一个一般假设，即农民是风险厌恶者，他们参与订单农业的动机主要是管理产量价格风险（例如，Chavasand Holt，1996; Michelson等，2011）。其次，企业倾向于设计具有预先确定的价格、数量和质量规格的合同。然而，合同设计是一个涉及许多权衡的复杂过程（Bogetoft和Olesen，2002），农民可能对他们经营的不同市场有不同的风险偏好。第三，以前关于订单农业的研究重点倾向于关注收入和更广泛的福利效应，以及个人参与订单农业的关键决定因素。然而，不同合同设计属性对小农合同选择的影响尚未研究。

本研究的主要目的是探讨不同合同设计属性的相对重要性，这些属性可能会不同程度地影响小农参与订单农业的动机。关于农民对于合同设计属性偏好的信息可以被企业用于设计更好的合同，也可以被政策制定者用来创建一个更加有利的制度环境。

我们的研究符合Barrett等人开发的框架。其中参与决策的过程被概念化为四个阶段：采购地点的选择、公司合同报价、小农合同接受以及公司和小农户决定遵守合同。在这个框架中，第四阶段（合同合规）是前面阶段的结果，反映了合同报价的吸引力和农民接受报价的可能性。因此，我们的研究实际上是试图理解农民对事前合同提议的偏好，并且可以被认为是因果关系研究的第一条件（Bellemare 和 Barrett等，2012）。

为了实现我们的目标，我们结合文献综述来定义合同设计属性，利用分析层次过程（AHP）方法来识别最重要的合同设计属性，并使用离散选择实验法（DCE）来引出个体的偏好属性，对于现有的订单农业文献，基于选择的方法是本文的创新点。

本文的其余章节内容如下：“文献综述和概念框架”介绍了文献综述和概念框架。 “方法”提出了本文研究的方法，随后是“计量经济学结果和讨论”，其中我们的得出了经验结果并进行了讨论。“结论”提供了本文最终的结论。

2 文献综述和概念框架

这篇文献综述的目的是探索导致订单农业产生的因素，理解农业合同的功能和概念，以及确定可以激励小农参与订单农业的合同设计属性。 我们不旨在提供导致订单农业产生的决定因素和影响订单农业发展的完整文献综述；建议读者阅读Little和Watts（1994），Kirsten和Sartorius（2002）和Bijman（2008）或最近的Barrett等人的概述（2012）。

2.1市场缺陷和交易成本 - 参与订单农业的前提

农民与买方公司之间的合同可以被概念化为特定形式的治理结构。根据交易成本经济学（TCE），治理结构是为了防止或降低交易成本而演变（或被选择）的制度安排（Williamson，1979）。虽然TCE文献通常强调把资产特异性作为交易成本的主要来源，但在农业交易中，不确定性是治理结构最常见的决定因素（Masten，2000）。农业交易涉及高度不确定性，因为产品是易腐且季节性收获的，当农产品交付给加工业时，交易涉及高协调成本，因为生产、收获、收集和加工是需要双方协调一致的。在发展中国家，通常存在高的市场失灵的特征，因此小农会面临额外的风险和不确定性（Delgado，1999; Key and Runsten，1999; Poole等，1998; Poulton等，2010）。生产风险不仅是由天气条件等不可控因素造成的，产出的数量和质量也受到环境的影响。此外，由于需求高度波动，农民面临价格不确定性，以及由于需求不足导致需要使用新的作物品种或投入而造成的技术不确定性（Smale等人，1994年）。通过参与订单农业计划，小农有机会从事有偿作物的生产，否则生产会带来高度的不确定性，从而产生令人望而生畏的风险。

从企业的角度来看，订单农业可以是一个有吸引力的治理结构，因为它允许降低与采购风险相关的交易成本。特别是对于加工农产品的公司，统一的质量和供应的一致性至关重要（Sartorius和Kirsten，2007; Vermeulen等，2008）。对于新鲜产品供应以及超市，订单农业计划可以减少采购根据（外国）零售商的严格质量要求生产的产品的风险（Jaffe等人，2011）。

2.2涉及种薯的交易

我们一直在研究的交易是小农户生产种薯，并将这些马铃薯销售给贸易公司，然后该贸易公司反过来将种薯销售给国内和国外（主要）马铃薯种植者。种薯的生产比大多数其他作物的风险更大，原因如下：首先，种薯生产需要密集的栽培实践，例如选择适当的种植日期和收获日期、耕作频率，在植物生长周期的适当时刻施用肥料，施用杀真菌剂的频率和适合的储存方法（Hirpa等，2012）。栽培实践有几方面的权衡。例如，过分关注产量增长可能不会得到买方要求的适当的块茎大小，甚至更具挑战性，因为块茎尺寸对于农民来说不容易每天观察。第二，种薯的生产是昂贵的，因为它每单位土地都需要大量的种植材料（Batt，2003）。 第三，马铃薯是一种季节性产品，而且容易腐烂。 这需要及时协调，以尽量减少在收获、储存、分销和销售过程中的价值损失。

因此，种薯生产的复杂性质可能使小农遭受直接交易成本，例如寻找和选择合适的优质种子和其他投入，以及由于缺少投入市场或未能确定适当的贸易伙伴而产生的间接交易成本。此外，由于栽培实践的特异性，种薯生产需要对人力资本的特定投资。 因此，种子的高成本、特定投入的需要、所需要的技术和收获产品的有限的市场机会都要求一种制度化安排，它充分降低直接和间接交易成本，同时保持对个体农民的激励结构。这种混合治理结构就是订单农业方案。

虽然成本经济学相关文献试图预测或解释特定治理结构的发生率（作为节约过程的结果），但我们更关心合同安排的细节以及不同合同属性如何适应特定风险。农业合同的主要功能包括最小化协调和交易成本，提供激励（包括处罚）和风险共担（Bogetoft和Olesen，2002; Grosh，1994; Key和Runsten，1999）。为了实现这些功能，合同设计可以包括几种工具，如风险分担机制、激励计划、合同菜单、重复签约和重新谈判选项，以及简化和透明的合同条款（Bogetoft和Olesen，2002）。

在订单农业方案中，公司的主要合同设计问题涉及产品的质量和价格、是否供应充足、必要的投入以及生产、收获和交付的协调一致（Key和Runsten，1999）。通常，公司解决这个问题的方法是定义利润最大化合同条款，并假设农民将接受和兑现他们。然而，合同设计是一个涉及权衡的多标准决策问题（Bogetoft和Olesen，2002），因此，也应包括小农的激励考虑和风险承受能力（Lajili等，1997）。

2.2概念框架

我们的概念框架解释了农民如何选择订单农业来减少不确定性，以及不同的合同设计属性如何不同地影响他们参与订单农业的动机。为了理解小农参与订单农业的动机，我

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