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新兴亚洲的人口转型与经济奇迹

David E.Bloom and Jeffrey G.Williamson

摘要：二十世纪，东亚人口结构的转变——即死亡率和生育率从高到低的转变——比任何其他区域或历史时期都更为显著。本文通过在经济增长的经验模型中引入人口变量，表明这种转变对东亚所谓的经济奇迹做出了重大贡献。这一奇迹发生的部分原因是，在1965-1990年期间，东亚的人口转型导致其工作年龄人口的增长速度远远快于依赖人口，从而扩大了东亚经济体的人均生产能力。这种影响并非必然发生;相反，它的发生是因为东亚国家拥有社会、经济和政治机构和政策，使它们能够实现转型所创造的增长潜力。实证分析表明，人口增长对经济增长具有纯粹的过渡效应，只有当受抚养人口和工作年龄人口以不同的速度增长时，这种效应才会产生。这些结果表明，未来的人口变化将降低东亚的经济增长率，而将促进东南亚和南亚更快的经济增长。

关键词：人口结构；经济增长；经济奇迹

文章首先回顾了人口增长对经济增长影响的争论。“人口悲观主义者”认为，快速的人口增长正在使人变得贫困，因为它往往会压倒任何由技术进步和资本积累引起的反应(Coale和Hoover 1958年，Ehrlich 1968年)。“人口乐观主义者”认为，快速的人口增长可以使国家获得规模经济，促进技术和制度创新(Boserup 1981, Kuznets 1967, Simon 1981)。20世纪80年代的研究对这两种观点都提出了质疑:调查者表明，人口增长对经济增长既没有显著的积极影响，也没有显著的消极影响(Bloom和Freeman 1986和Kelley 1988)。这些研究通常基于人均收入增长对人口增长的跨国家回归分析，并控制了各种其他影响。正如凯利和施密特(1995:543)最近所说，“也许，在近几十年形成“人口辩论”中最具影响力的统计发现是，在十多项使用跨国数据的研究中，未能发现人口增长率和人均产出之间在统计上有显著的联系”。

这种“人口中立”的发现令人惊讶，但它的出现是因为人口对经济增长没有正面或负面影响，因为人口对经济增长没有净影响，还是因为悲观主义者和乐观主义者都错误地指定了测试方法，目前仍不清楚。

最近的研究将人口增长分解为其生育率和死亡率组成部分，并研究了它们对经济增长的独立影响(Barlow 1994, Bloom和Freeman 1988, Brander和dowick 1994, Coale 1986, Kelley和Schmidt 1995)。这些研究发现，生育率指标，特别是过去的出生率，与经济增长呈显著负相关，而死亡率的影响则不显著。这一近期的工作是本文的直接前身，只要它证明了分解的合理性，即生育率和死亡率的变化意味着年龄分布的非常不同的变化，并指向我们的假设，即人口增长会影响经济增长，因为它会影响工作年龄人口与受抚养人口的比例。随着老年人寿命的延长，人口的增长会对经济增长产生直接的负面影响，因为这意味着需要赡养的老年人将增加。由于死亡率普遍下降而导致的人口增长没有任何影响，因为从事经济活动的人口与受抚养人的比率保持不变。由于有更多的人要养活，生育率上升引起的人口增长应立即对经济增长产生不利影响，婴儿死亡率下降引起的人口增长也应立即产生不利影响。然而，后一种人口效应将对经济增长产生延迟的积极影响，因为经济活动人口将在20年后激增。

本文从四个方面对人口辩论做出了贡献。首先，像Kelley和Schmidt(1995)一样，它使用新的经济增长经验模型来隔离人口的影响。它通过将人口统计变量纳入一个与亚洲开发银行(1997)和Barro和Sala-i-Martin(1995)使用的增长模型相似的增长模型来做到这一点。其次，它探索了经济增长和人口变化之间反向因果关系的可能性，使用两阶段规范，其中使用人口增长率工具来纠正可能的内生性。第三，它以一种理论上更有吸引力的方式将人口统计学引入增长方程——将总人口增长率和经济活动人口增长率相加，而不是简单地将出生率和死亡率包含在内。这使得人口增长通过其总增长率和对年龄结构的影响而影响经济增长。这个区别很重要。最后,本文强调改变人均劳动力的增长,储蓄率的变化,以及变化的投资率是三个合理的渠道,年龄结构的变化可能会影响经济增长的速度(布鲁姆和威廉姆森1997和希金斯和威廉姆森1997)。

本文使用计量经济学的结果来评估人口动态在多大程度上可能是东亚经济奇迹的重要组成部分。东亚是研究这种效应的绝佳背景，原因有几个。它经历了比历史上任何一个地区都要迅速的人口转变。我们认为，婴儿死亡率的最初下降，开启了人口结构的转变，很可能是20世纪后期东亚的外生因素。东亚在过去30年里也经历了比历史上任何时期都高的持续经济增长率。人们经常把东亚与东南亚和南亚进行比较，东南亚和南亚的人口转型要么开始得晚，要么进展得慢，而且最近的经济发展也比不上东亚。分析人士严重忽视了人口变化对该地区经济表现的潜在作用，世界银行经常引用的著作《东亚奇迹》(1993)最能说明这种忽视。为了纠正这种不平衡，这篇文章将亚洲与世界其他地区以及亚洲各次区域进行了比较。第一节更详细地叙述了人口过渡，着重于西欧和亚洲经验之间的差别，以表明人口影响在亚洲更为显著。第二节描述了该模型及其所基于的经济增长的最新文献。第三节介绍了计量经济学的结果，第四节使用这些结果来估计东亚奇迹有多少可能是由人口动态造成的。第五节讨论劳动力供给和资本积累，这是人口动态最可能影响经济增长的渠道。第六节总结了未来研究的议程。

第一节较详细地叙述了人口过渡，重点放在西欧和亚洲的经验之间的差异，以表明亚洲的人口影响更为明显。第二节描述模型和它所基于的关于经济增长的最新文献。第三节介绍了计量经济学的结果，第四节使用这些结果来估计东亚奇迹在多大程度上可以归因于人口动态。第五节讨论劳动力供给和资本积累，这是人口动态影响经济增长最可能的渠道。第六节最后提出了今后研究的议程

一、人口转型与经济增长

人口转型描述了从前工业时代的高生育率和高死亡率到后工业时代的低生育率和低死亡率的变化。图1提供了转换的程式化视图。死亡率的下降标志着几乎所有人口结构转变的开始，年龄结构的变化加剧，因为婴儿和儿童享受着死亡率早期下降的大部分。的确，孩子存活率的提高会促使父母降低生育能力。如果父母们完全而迅速地进行调整，就不会出现年轻人过剩和人口增长加速的情况。但事实并非如此:他们调整得很慢，而且年轻人供过于求的现象大量且持续。然而，一段时间后，生育率开始下降，这标志着过渡的下一个阶段。人口增长率在图1的第一个面板中隐含为生育率和死亡率之间的差异。第二组说明了人口动态:人口过渡必须伴随着人口增长和年龄结构的周期。图1和本文其余部分将人口统计系统视为封闭的，因此忽略了外部移民。如果它在数量上是重要的，并且对群体过剩和短缺做出了反应，那么外来移民可能会很好地减弱人口结构转变的影响。在20世纪后期，国际移民的规模还没有大到足以产生影响的程度，或许，美国和中东的一些产油国除外(Bloom and Noor, 1997)。然而，在第一次世界大战前相对不受限制的大规模移民时代，它们起了很大作用(Williamson 1998)。

人口转型的这些组成部分可能对经济增长产生不同的影响。人口增长率会对经济增长产生影响，这是人口悲观论者和乐观论者所提出的理由。正如我们所强调的，人口结构转型也可能通过年龄分布影响经济增长。Coale和Hoover(1958)在分析大量青年群体对储蓄、投资和教育资本深化的影响时，将依赖率作为核心。由于他们在进行分析的十年时间里，只局限于研究亚洲人口转型的第一阶段——“负担”阶段，因此他们无法将注意力集中到推动这一分析的1960年代中期到现在的“礼物”阶段。总的来说，年龄分布效应会先降低，然后提高，然后再降低经济活动人口占总人口的比例，从而对人均劳动力增长产生过渡性影响。请注意，在过渡中期的人口“礼物”可能会实现，也可能不会实现。它代表着一种增长潜力，其实现取决于社会、经济和政治环境的其他特征。

与工业革命一样，人口结构转型需要几十年的时间才能完成，但战后东亚的人口结构转型比19世纪的欧洲要快得多。一个半世纪以来，欧洲逐渐提高了对基本卫生、固体废物管理、提供清洁饮用水和健全营养要素的了解和做法。它投资于这些措施以减少死亡率和长期营养不良，并最终消除饥荒(Fogel, 1994年)。它清理了维多利亚时代改革者所称的“杀手城市”(Williamson 1990)。这些因素，加上抗生素和疫苗的出现以及对预防医学重要性的认识，使欧洲的死亡率逐渐下降。婴儿和儿童死亡率是下降的主要原因，因为像老年人一样，幼儿最容易感染传染病，而且由于在早期发育阶段儿童的人数远远多于老年人，因此婴儿和儿童死亡率的下降是最重要的。生育率也下降了，但速度更慢，欧洲人口转型持续了100多年(Coale和Watkins 1986)。

直到最近，亚洲才出现在欧洲开发和实施的保健投资和医疗技术。最好的健康之间有一个巨大的差距实践主要在欧洲工业化和当地卫生实践普遍在亚洲,而到1940年卫生技术的传播的范围是巨大的, 已经被去全球化、两次世界大战、大萧条和殖民解放战争所阻碍。当这种被压抑的医疗技术在战后终于实现转移时，它发生得非常匆忙。在改善健康的社会间接费用方面的投资甚至进一步加快了这一进程，这些投资由1940年代以前并不存在的世界供资机构提供大量资金。简而言之，在20世纪40年代末，亚洲在健康和人口方面赶上西方的可能性是巨大的，而这是由亚洲自身以外的因素推动的。在此后的半个世纪里，亚洲以极大的热情开发了追赶的潜力，产生了有史以来最快、最引人注目的人口结构转变之一。我们在本节中使用的语言有意与关于经济追赶和趋同的辩论中使用的语言相似(Abramovitz 1986, Barro 1991, Baumol 1986, Sachs和Warner 1995)，因为我们认为，同样的道理也适用于亚洲的人口结构转型。

亚洲的人口转型遵循程式化模式，从死亡率下降开始。到20世纪40年代末，亚洲大部分地区的粗死亡率开始迅速下降。东亚的下降速度最快(图2)，从1960年到1992年，预期寿命从61.2岁增加到74.6岁。东南亚和南亚也出现了类似的下降，它们的预期寿命分别从51.6岁提高到67.2岁和从46.9岁提高到60.6岁。在20世纪50年代和60年代，死亡率的总体下降主要是由于最年轻群体的死亡率下降(Bloom和Williamson, 1997年)。

本世纪中叶亚洲儿童死亡率迅速下降的原因有很多。一种可能性已经被提出:那就是，在20世纪40年代，亚洲摆脱了大约四五十年的相对孤立，迎来了一个新的公共卫生项目、技术和技术的转移和传播的时代。例如，战后亚洲实现的医学进步在技术书架上积累了至少20年:1927年发现青霉素，1932年发现磺胺类药物，1943年发现杆菌肽。链霉素于1943年被分离出来，证明了它对结核病的治疗价值;氯喹治疗疟疾的疗效于1943年被证实。1945年青霉素被用于非军事，1948年四环素被引入。随着这些药物和其他药物的出现，曾经导致数十万甚至数百万人死亡的疾病可以以较低的成本得到治疗。此外，杀虫剂DDT于1943年问世。仅举一个例子，1940年代后期滴滴涕的喷洒大大降低了斯里兰卡的疟疾发病率:1945年至1950年期间，粗死亡率从21.5下降到12.6，在疟疾最严重的地区下降得最厉害(Livi-Bacci, 1992年)。图3通过绘制1930年至1960年期间斯里兰卡疟疾发病率最高和最低的地区的死亡率变化来说明这种影响。在此期间，疟疾发病率最低的地区呈逐渐下降趋势，但在1943年至1949年期间，疟疾发病率最高的地区下降幅度很大。

另一种可能性是，农业生产率的提高和粮食贸易的增加都足以改善营养，在不到十年的时间里大幅降低了婴儿死亡率，亚洲各地都是如此。这可能是对的，但考虑到死亡率下降的幅度和时间在亚洲各地如此相似，无论发展水平和农业生产率如何，这似乎是不可能的。

解决两种观点之间的争论至关重要，一种观点支持外生供给侧驱动的婴儿死亡率下降，另一种观点支持内生需求侧驱动的婴儿死亡率下降，因为它影响到东亚人口转型在很大程度上是外生的经济奇迹本身。未来的研究必须解决这个问题。

必须强调的是，生育率是否以及如何对经济事件(以及不断上升的儿童存活率)作出反应，与讨论这些人口冲击是否首先与经济奇迹有关无关。当然，生育率的下降在很大程度上是内生的，但这种反应只是为了减弱儿童死亡率的外生下降对人口增长的影响，而儿童死亡率的外生下降导致了整个人口转型。尽管亚洲富国和穷国的死亡率下降的时间非常相似，这表明外生力量在起作用——死亡率下降和生育率下降之间的滞后，以及随之而来的生育率下降的规模，这表明内源性力量在起作用(Bloom and Williamson 1997和Feeney and Mason 1997)。图4描绘了东亚、东南亚和南亚的粗出生率下降情况。虽然东亚的粗出生率下降得比东南亚或南亚快得多，但时间上并没有太大差别。在韩国、马来西亚和新加坡等大多数国家，儿童死亡率下降约15年后，生育率开始下降。在泰国等其他国家，延迟时间接近25年。亚洲生育率下降的惊人之处在于，它发生在如此短的时间内，而且在任何地方都是如此剧烈，甚至在经济发展速度缓慢的地方也是如此(Caldwell and Caldwell 1996)。

当然，生育率下降有许多可能的解释。避孕药具使用率在亚洲各不相同(Bloom和Williamson, 1997年:表5);政府干预是造成这种差异的部分原因，而部分对经

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