环境法规和生产力：关于波特假说的新发现外文翻译资料

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环境法规和生产力：关于波特假说的新发现

作者Paul Lanoie，Michel Patry和Richard Lajeunesse

发表于Cahier de recherche no IEA-01-05

二零零一年九月

ISSN：0825-8643

ENVIRONMENTAL REGULATION AND PRODUCTIVITY : NEW FINDINGS ON THE PORTER HYPOTHESIS

环境法规和生产力：关于波特假说的新发现

PAUL LANOIE*

MICHEL PATRY*

RICHARD LAJEUNESSE**

摘要：

本文提供了对魁北克制造业环境监管的严格性和全要素生产率（TFP）增长之间关系的实证分析。 这样我们就可以在三个方面更全面地调查波特假说。 首先，通过使用滞后的调节变量捕获假设的动态方面。 其次，我们认为这个假设对于更多的污染部门更为重要。 第三，我们认为这个假设对于更容易受到国际竞争影响的行业更为重要。 我们的实证结果表明：1）环境监管对生产力的同时影响是否定的; 2）与滞后的调控变量相反的结果3）在更接近国际化的行业分组中，这种影响更强。

关键词：波特假说，环境监管，生产力

一、介绍：

在两篇著名的文章（波特，1991;波特和范德林德，1995年），迈克尔·波特（Michael Porter）

已经提出更严格的环境规制可能对企业产生积极的影响，激励创新绩效。 他真的认为合理设计环境规制可以触发创新，可能会部分或更多地抵消成本（1995，p.98）。从根本上说污染是经济浪费的表现，涉及不必要和不完全利用资源，这表明，减少污染可能会改善企业使用资源的方式。他补充道：减少污染往往和提高生产率是一致的（1995，p.98）。

当然，所谓波特假说是有争议的。环保人士和政策制定者倾向于喜欢这样的双赢解决方案。然而，它的对手（特别是帕默et al.，1995）提出了坚决的反对意见。其中，一个可以指出：1）实证证据支持Porter的观点是道听途说，不能一概而论；2）没有“低调的水果”：在标准的新古典模型中，企业是完全理性的，永远无法实现利润最大化的策略，他们不需要调节器来帮助他们这样做；3）严谨的研究环境规制与生产率之间的关系（代理业绩）发现它是负面的（见Jaffe等人。，1996）。

在决策者可以对其进行干预的基础上，需要更系统地分析波特的假设。 我们认为现有的与假说有关的经验分析可以在三个方面进行扩展。 首先，波特假说是动态的; 因此，涉及到今天所采取的环境监管将在创新过程完成后几年内影响企业的生产力和绩效。 对监管和生产力之间关系的系统研究只考察了监管的同时期影响。 实际上，Jaffe和Palmer（1997）通过检查污染控制支出与创新活动措施之间的关系，提供与波特假说有关的实证检验，已经采取了我们的建议。实际上，他们关注滞后性支出对创新的影响1。 第二，波特的观点认为，污染排放量高的公司将有更多的机会来识别和消除低效率，从而对于最初污染较严重的公司来说，监管对绩效的积极影响应该更为重要。 第三，波特的观点表明，那些在国外竞争更加激烈的行业的企业更有可能鼓励创新来降低成本，以降低成本比公司在不太暴露的部门（Reinhardt，2000）。

本文提供了对魁北克制造业全要素生产率（TFP）增长的实证分析，使我们能够更全面地调查我们刚才提到的三个方向的波特假说： 也就是说，我们考虑到滞后的监管变量对生产力的影响，我们分别调查污染最严重的部门和更多的竞争对手发生了什么。 本文的其余部分安排如下。 下一节介绍我们的模型和数据。 第3节讨论了我们的经验结果，表明：1）环境监管对生产力的同时影响是否定的，2）与滞后的调控变量观察到相反的结果; 和3）这一影响力在更接近国际竞争的行业分组中更为强劲。 第4节提供了一些结语。

1. 实验模型和数据

与大多数文献一样，我们通过Touml;rnqvist指数衡量全要素生产率增长：

j

下标i和t表示行业和时间段，j表示投入。 alpha;是投入份额

许多因素影响PFT观察到的变化（Denny等，1981，Gray，1987，Dufour et al。，1998）：生产规模，技术冲击，准固定投入的使用波动，非边际成本定价和监管的变化 在以下分析中：我们定义了将TFP的增长率与指标相关联的方程，环境监管的重要性和一系列控制变量

与以前的论文一样，环境监管的严格性是由一个变量来代表的，

环境它是污染控制设备的投资价值与工业i在时间t的总成本的比率的变化。与前面的大多数研究一样，我们还包括一个同时期的测量方法，但也是一年，两年和三年的时间滞后，以捕捉波特假说的动态

这个程序来捕捉Greene（1997）所提出的动态效应。与Jaffe和Palmer（1997）一样，我们也考虑了前几年的三个移动平均线（见表1的定义）。因此，我们预期同期的影响是负面的，但是可以用不同的滞后变量来观察相反的结果。此外，正如引言中所讨论的那样，我们预计在污染最严重的行业和更多的外部竞争行业中，这种模式将会更加强大。因此，我们将通过涉及虚拟变量的交叉项来捕获这些效应，以将污染物（POLL）和较少污染（LESS POLL）行业以及竞争较强的行业（COMP）和较少的行业 （LESS COMP）。在Gray（1987）和Dufour等人（1998），我们还包括一个变量，OSH，它捕捉了职业安全和卫生法规的严格性，这是公司受到管制的其他重要领域之一。然而，波特的论点在这一领域肯定不太重要 - 很难说工作场所事故是经济浪费的体现。因此，在这种情况下，我们不会引入滞后变量。我们的措施涉及五个不同类型的职业安全与卫生干预措施：检查，罚款，申请拒绝危险任务的权利，适用保护性重新分配的权利以及预防计划的要求

被定义为产出水平的变化的规模被包括在估计的方程中，以捕捉规模经济对生产率的影响。 如果规模经济导致生产率增长的增长，我们预计该变量的系数将呈现积极的迹象。还有必要控制准固定投入存在的周期性波动。 例如，临时工厂关闭将大大降低公司的生产率水平，因为没有产出产出，而资本存量（或其他固定投入）仍然需要计算为输入。 因此，定义为容量利用指数变化的变量CYCLE包含在方程式的右侧。 预计会采取积极的态度。

通过使用行业虚拟变量mu;i来捕获行业特定效应。 这些捕获，例如，没有边际成本定价。 随着时间的推移，不同行业的不同的固定影响将被时间假人所捕获。 特别是后者可能会捕获技术进步。

为了估计的目的，使用汇集的时间序列和横截面数据。 这些数据是1985 - 1994年期间魁北克制造业的年度和覆盖17个部门。 变量的平均值和标准偏差在表1中给出。数据主要来自加拿大统计局，加拿大环境部以及负责职业安全与卫生委员会的魁北克省委员会。

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