人力投资，技术扩散和经济增长外文翻译资料

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人力投资，技术扩散和经济增长

由RICHARD R. NELSON，RAND公司和EDMUND S._菲尔普斯耶鲁大学提供

介绍

大多数经济理论家已经接受了某种教育原则 - 三R，职业培训和高等教育 - 使一个人能够完成某些工作或职能，或者使一个人能够更有效地履行某一职能。 这个原则看起来很合理。 可能的基础是理论，教育提高了人们接受，解码和理解信息的能力，信息处理和解释对于执行或学习执行许多工作很重要。

在应用这一原则时，我们发现根据他们需要适应变化的程度对工作或职能进行排序或要求学习执行职能时富有成效。 这种秤的底部是高度常规化的功能：例如，运行电动锯或诊断汽车故障。 在这些功能中，随着时间的推移，要作出的区分和基于它们的操作保持相对恒定。 例如，在这个规模的另一方面，我们有创新的功能，需要跟上技术的提高。 即使是高度常规化的工作，也需要相当的教育来掌握必要的歧视和技能。 但是，对于那些需要适应变化的职能而言，教育可能尤其重要。 这里有必要学习遵循并理解新技术的发展。

迄今为止，经济增长理论集中在教育与完全常规工作有关的作用上。 按照其通常的相当一般的形式，该理论假设了一个生产函数，该函数说明当前最大产出如何依赖于有形资本货物的当前服务，目前执行每项工作的男性人数，每项工作的当前教育程度持有人和时间。 为了简化问题，一些分析师指定了一个生产函数，其中产出取决于有形资本和“有效劳动力”; 后者是工人数量的加权总和，赋予每个工人的权重是该工人教育程度的增加函数。 该规范假设受过高等教育的男子是受过较少教育的男子的完美替代者（从技术意义上说，他们之间的边际替代率是恒定的）。 实际上，受过教育的男性更有可能是更多的人，

对于某些资本货物而言，可以比其他劳动力更为可取; 他们允许生产不太复杂的机器。 但是，生产函数的确切规格与我们无关。 这种生产函数的相关特征是：即使技术是固定的，作为投入和现有技术的函数的教育的“边际生产力”也可以永远保持积极。 在我们稍后会介绍的模型中，只有在技术不断改进的情况下，教育才能带来积极的回报。

我们现在应该考虑教育对于需要很好地适应变化的特定功能的重要性。 然后，我们提出两个考虑这些考虑的模型。

假设

我们建议，在技术进步或动态经济中，生产管理是一种需要适应变化的功能，管理者受教育程度越高，他就会越快地引入新的生产技术。 简单地说这个假设，受过教育的人会创造出很好的创新者，这样教育就能加速技术扩散的进程。

这种假设的证据可以从美国农业的经验中找到。显然，受教育程度较高的农民比受教育程度相对较低的农民更倾向于采用生产性创新。 我们认为这是因为受教育程度较高的农民的更大教育提高了他理解和评估农业部，农业期刊，广播，种子和设备公司传播的新产品和新工艺信息的能力，以及等等.2受过良好教育的农民更快地采用有利可图的新工艺和产品，因为对他而言，创新带来的预期收益可能会更大，风险可能会更小; 因为他能够更好地区分有希望和无意识的想法，因此不太可能犯错误。 教育程度较低的农民（技术期刊中的信息含义较少）是谨慎的，以便推迟采用新技术，直到他有具体的盈利能力证据为止，如他的受过良好教育的朋友采用这项技术取得成功。

这种教育加速技术扩散的现象在农业之外可能会有不同的形式。 在大型工业企业中，

1见EM罗杰斯，“创新的扩散”（自由出版社，1962），尤其是Chap。 6。

1可以肯定的是，教育与传播之间的一些相关性可能是虚假的。 一些农民无疑都是进步和受过教育的，因为他们来自能够负担得起教育的进步和繁荣的农业家庭。 但毫无疑问，受过教育的农民确实阅读技术性，创新描述的文献，而不是受过较少教育的农民 - 并且可能是因为他们发现利润能够这样做。其中有一个很好的分工体系，可以将科学技术进步跟上（或许不是最终的创新责任）的功能。 在这种情况下，他们的教育显然很重要; 但高层管理人员的教育和复杂性也必须作出最终决定

我们广泛的假设和支持它的证据非常多。 我们现在将考虑技术传播过程和教育作用的两种具体模式。

技术扩散的两种模式

我们将采用关于技术进步的因素节约特性的假设，这使得我们可以有意义地谈论技术的“水平”或“指数”。 具体而言，我们假设技术进步在所有地方都是哈罗德中立的（即，对于所有的资本 - 劳动比率），所以进展可以被描述为纯粹的劳动增长。 这意味着如果产出Q是资本，K，劳动，L和时间t的函数，则可以写出生产函数

(1)

在（1）中，变量A（t）是我们在实践中的技术指数。 如果我们把（1）解释为一个老式的生产函数，其中K（t）是当前购买资本的量，是与它一起工作的劳动力，是由它产生的产出，则衡量最佳实践水平的技术水平，“体现”在当前正在购买的资本货物的代表性分类中的平均技术水平。 或者，我们可以假设所有的技术进步是完全“无形的”，并且（1）是企业，工业或经济的“总体”生产函数，是所有年份的技术平均指数资本，新旧。

除了这个概念之外，我们介绍了理论技术水平的概念。 这被定义为技术最佳实践水平，如果技术扩散是完全即时的，那么技术水平就会占上风。 它是衡量创新者可用的知识或技术体系的一种衡量标准。 我们假设理论技术水平以恒定的前体速率向外推进gt;：

(2)

3关于科学政策的一篇有趣的文章，有人认为英国的经济增长受到响，只有很少一部分科学家参与使用（而不是增加）现有的知识库，见CF Carter和BR Williams，“政府科学政策和英国经济的发展”，曼彻斯特学校，1964年9月。

第一个模型。 我们的第一个模型就像我们可以发明的那样简单。 它指出，创建新技术和采用新技术之间的时间滞后是某些具有创新能力的人的平均教育成就指数h的递减函数。 （我们可能认为已经指出了人力资本强度的程度。）让w表示滞后，我们可以将这个概念表示如下：

(3)

技术水平在实践中等于w年前的技术理论水平，wa降低h的函数。

（3）中的（2）替代产出

(4)

如果h是常数，则从（4）得出两个结果。 首先，实践中的技术指数与理论技术指数X的增长速度相同。 其次，实践中技术的“水平”或路径是h的递增函数，因为h的增加缩短了和之间的滞后。

这种模式的一个重要特征是，在其他条件不变的情况下，技术的理论水平越来越快，教育的回报越大。 如方程（5）所示，给定A（t）时，对h的边际增加的A（t）的影响是X的递增函数，并且仅当Xgt; 0时才是正的。

(5)

=-

“教育成就的边际生产力”表现出同样的特征。 使用（1）和（4）我们有

(6)

因此，

(7)

=-

因此，鉴于目前的工资法案，教育的边际生产力是X的递增函数，并且只有当Xgt; O时才是正数。 在本文开头描述的传统教育治疗中没有找到这种特征。

这第一个模型并不完全令人满意。 这是不合理的

假设理论水平落后于最佳实践水平

技术水平与尚未推出的新技术的盈利能力无关。 此外，支持教育成就的增加会立即减少滞后，这是不切实际的。 在这些方面，我们的第二个模型更实际一些。

第二种模式。 我们的第二个模型指出，最新理论技术在改进技术实践中的实现速度取决于教育程度以及理论技术水平和实际技术水平之间的差距。 特别，

(8)

或等同地

(8)，。

根据这个假设，技术在实践中的增长率（不是水平）是教育成就的函数，与“差距”成正比

如果我们再次假设的指数增长（如（2）中所示），那么可以得到一些与第一个模型中的结果平行的结果，

H。 首先从长远来看，如果他的积极的话，实践中技术水平的增长率会独立于教育成就指数而降到X值。 原因是：如果他的水平足够大，最初，那么差距就缩小了; 但间隙的缩小降低了; 差距继续缩小，直到在极限内，已经下降到

值X在这个点上系统处于一个恒定的间隙平衡状态。 另一个结果是，渐近或均衡差距是教育成就的下降功能。 因此，教育程度的提高在长期的实践中增加了技术的路径

跑。

这两个结果如图1和（9）所示，这是我们微分方程（8）的解，给出（2）：

(9)

正如（9）和图1所暗示的，技术在实践中的平衡路径由下式给出

(10)

图1

均衡差距由下式给出

(11)

在技术经济（X = O）中，每Hgt; O，差距接近零。 在技术进步型经济中（Xgt; O），每个h和x有一个正的均衡缺口。平衡缺口在x上增加，在h上减少。

在第一种模型中，可以看出，教育成就的边际生产力是X的递增函数，只有当Xgt; O时才是正的。 长远来看，第二种模式也是如此（一旦h的增加有时间影响A（t）的水平以及它的变化率）。 方程（12）表明，实际上长期均衡技术水平A *（t）相对于h的弹性在X中增加：

(12)

这表明增加教育程度的回报越大，技术进步越多。

这些只是部分模型和过分简单的模型。 没有提供任何马厩工具来确定教育程度

这是由菲尔普斯发表的一篇论文完成的，该论文制定了教育的黄金法则。 结果表明，黄金法则的增长需要更多的教育，经济中技术进步越大。

理论水平的技术被视为外生的。 最后，建立一个结合第一和第二模型要素的模型可能是有用的：实践中技术进步的速度可能取决于新技术存在的时间长短和盈利能力。 但我们希望这两种模式可能是一个有用的起点。

结束语

本届会议的主题是资本结构与技术进步之间的关系。 回顾教育过程可以被看作是对受过教育的人是人力资本承担者的投资行为，我们看到这篇论文与这个主题有关。 因为，根据这里介绍的模型，教育的回报率越高，经济在技术上越发进步。 这表明技术的先进性对广义上的最佳资本结构有影响。 特别是，社会应该建立更多与有形资本相关的人力资本，技术就越有活力。

社会投资政策的另一个相关点可能会被提及。 如果创新产生外部性，因为它们表现出模仿者的方式，那么教育 - 通过刺激创新 - 也会产生外部效应。 因此，这里阐述的观察教育在经济增长中的作用的方式似乎表明私立教育和社会教育回报率之间存在差异的另一个可能来源。

最后，我们讨论的教育与增长之间的联系对于经济增长的适当分析具有重要意义。 我们的观点表明，对生产函数中的某种教育程度指标的通常直接的提法可能构成对教育与生产动态之间关系的粗略误解。

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