二次专利的决定因素：市场准入，模仿知识产权的威胁、竞争与实力权利外文翻译资料

Determinants of Quadic Patenting: Market Access, Imitative Threat, Competition and Strength of Intellectual Property Rights

Can Huang 1 Jojo Jacob 2

(1 School of Management, Zhejiang University, Hangzhou, Zhejiang Province, 310058, P.R. China)

(2 United Nations University-MERIT and Maastricht University, Keizer Karelplein 19, 6211 TC Maastricht, The Netherlands)

Abstract: This paper analyzes firmsrsquo; decisions to seek intellectual property rights in global markets, particularly in China. We introduce the notion of a lsquo;quadic patent,rsquo; defined as a patent family that consists of patent applications filed at the European Patent Office, the Japanese Patent Office, the United States Patent and Trademark Office, and the national patent office of a fourth country. We examine the determinants of quadic patenting at the industry level for China, and at the country level for a sample of 38 countries. Our results indicate that quadic patenting is driven by the need to access markets, respond to imitative threats, and compete in product markets.

Key Words: Quadic patent family; triadic patent family; internationalization of Ramp;D; international patenting; innovation; imitative threat; multinational corporations

1 Introduction

As the world economy becomes increasingly integrated, firm-level Ramp;D activities have, accordingly, become increasingly internationalized. As this trend has developed, patent protection has been expanding geographically as patent applications increasingly extend beyond the regions in which inventions are first patented or in which the associated inventive activity occurs . While a vast and growing body of literature has analyzed the internationalization of Ramp;D activities, only a limited number of studies have explored the factors contributing to the internationalization of patenting activities. Grupp and Schmoch provide case-study evidence that a firm tends to patent in a foreign country when that country is perceived as the firmrsquo;s preferred market, even when the invention underlying a patent originates elsewhere. This insight has been confirmed by a handful of econometric studies that have examined the factors shaping patenting by foreigners in a country or a group of countries . While early studies focused on patenting activities in advanced countries , recent studies have taken a broader perspective, analyzing patenting in emerging economies as well .

A key weakness of these cross-country studies has been the use of national patents, which display considerable variation in quality across countries. As a result of these quality differences, which arise from differences in patent laws and conventions, national patents are at best an imperfect measure for use in cross-country comparisons . To overcome the shortcomings associated with using only national patent statistics, this paper introduces a new measure that we call a lsquo;quadic patentrsquo; and examines its determinants in two separate panel data analyses, first across 19 manufacturing industries in China, and thereafter at the national level across a sample of 38 countries. Quadic patents provide a country-specific measure that we define as a patent family consisting of patent applications made at four locations: the national patent office of the country in question, the European Patent Office (EPO), the Japanese Patent Office (JPO), and the United States Patent and Trademark Office (USPTO). Quadic patents represent patents that are of substantial innovative value because patents applied for at what are generally known as the triadic patent offices (the EPO, the JPO, and the USPTO) have wide geographic scope, spanning the most advanced and technologically sophisticated regions of the world . Therefore in analyzing global patenting activities, the use of quadic patents eliminates country bias that is often associated with national patents, ensuring comparability of patenting activities across an array of countries.

As we explain in Section 3, quadic patenting has become very important in many emerging economies, but most significantly in China. Between 1985 and 2005, the proportion of triadic patent families that contained patents filed with Chinarsquo;s State Intellectual Property Office (SIPO) increased from 9 percent to 61 percent and continues to grow. Quadic patenting in China represents the most dominant type of patenting in all non-triadic countries (countries excluding EPO members, Japan, and the US). In other words, China is rapidly emerging as an important destination for patent applications filed by companies seeking intellectual property rights outside of the triadic countries.

From a theoretical perspective, we argue that quadic patenting in China is in part a capability exploitation strategy aimed at tapping into the vast and growing Chinese market by multinational corporations (MNCs) . While such a knowledge exploitation strategy is well known in the international business literature, it has been employed previously mainly to inform foreign investment decisions by MNCs . We also propose another, complementary, explanation of quadic patenting. Growing competition in many industries has induced firms to undertake strategic patenting—an activity they pursue to ensure the patentability of their future inventions by warding off potential competing patents, and to strengthen their positions in strategic negotiations with rivals.

Among the factors we consider to be important drivers of quadic patenting are the size of a local market as well as the extent of foreign penetration in that market, as indicated in the findings of prior studies on international patenting . While the size of a market indicates to a considerable extent the potential for exploiting a firmrsquo;s knowledge resources in that market, the need to protect those resources derives from the ability of lo

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二次专利的决定因素：市场准入，模仿知识产权的威胁、竞争与实力权利

黄灿，Jojo Jacob

管理学院，浙江大学，杭州，浙江省，310058，中国

United Nations University-MERIT and Maastricht University ，Keizer Karelplein 19, 6211荷兰

文摘：本文通过分析企业的决策来试图寻找全球化市场经济中,尤其是中国的知识产权安全保护。我们引入一个“二次专利的概念，”定义为一个专利家族，主要有欧洲专利局，日本专利局，美国专利和商标局和第四国家专利局。我们研究二次专利在中国产业及其他38个国家的水平。我们的研究结果表明二次专利需要接入市场驱动，应对模仿的威胁并竞争产品市场。

关键词：二次专利家族；三方专利家族；研发国际化；国际专利；创新；模仿威胁；跨国公司

1引言

随着世界经济日益一体化，企业级的研发活动也相应地日益国际化。随着这一趋势的发展，专利保护的范围不断扩大。在地理上，专利申请越来越多地超出了发明首先获得专利的区域或相关的发明活动。一个庞大而不断增长的文学体分析了Ramp;D活动的国际化，只有少数研究探讨了促进专利活动的国际化因素。格鲁普和施诺特提供的案例研究显示，当一个国家被认为是公司的首选时，一家公司在国外有专利权的证据市场，即使专利的发明起源于其他地方。几项计量经济学研究已经研究了外国人在一个国家或某个国家进行专利申请的国家集团因素，虽然早期的研究集中于发达国家的专利活动，但最近的研究采取了更广阔的视角，分析了新兴经济体的专利申请。

这些跨国研究的一个主要缺点是使用了国家专利。各国质量差异很大。由于这些质量差异，由此产生专利法和公约的差异，国家专利充其量只是一个不完美的交叉使用措施。为了克服只使用国家专利统计数字的缺点，本文介绍了一种新的方法，我们称之为“二次专利”。通过对两个独立的决定因素面板数据的分析，中国19个制造行业名列首位，此后是整个国家层面38个国家。二次专利提供一个国家的具体措施，我们定义为一个专利家族由四个地点的专利申请组成：所涉国家的国家专利局有欧洲专利局（EPO）、日本专利局（JPO）和美国专利和商标办公室（USPTO）。二次专利代表专利，实质性的创新价值，因为专利申请在通常被称为三位一体的专利局（EPO），日本和美国专利商标局有广泛的地理范围，跨越世界上最先进和最尖端的区域。因此在分析全球专利活动时，对二次专利的使用消除了国家的偏见，往往是与国家专利相关联，确保不同国家专利申请活动的可比性。

在第3节中，中国最明显的时二次专利，因为二次专利已在许多新兴经济体中占据重要位置。但在1985至2005间，中国三次专利中的比例从知识产权局专利（知识产权局）的9%增加到61%。在中国申请的三次专利成为主导型（不包括EPO成员国、日本和美国）。换句话说，中国正在快速崛起为一个力图让公司在境外寻求知识产权保护，以申请专利为重要目的地的三位一体的国家。

从理论的角度来看，我们认为，在中国二次专利中的一部分是一个有能力的跨国公司进军广阔市场的战略。虽然这种知识开发战略在国际商业文献中是众所周知的，但它以前受雇于跨国公司的外国投资决策。我们还建议，对二次专利进行补充性解释说明。越来越多的行业竞争加剧了企业的竞争。他们进行战略专利活动，以追求保证他们未来的发明可以避免潜在的竞争性专利，并加强与竞争对手的战略谈判立场。

我们考虑的是，在二次专利中重要的驱动因素是当地的市场规模，正如国际上先前研究的结果所表明的那样，外国在该市场的渗透程度也是如此。一个市场的规模在很大程度上表明一家公司的潜力。保护在那个市场上的知识资源源于在当地的能力。制造商模仿一家公司的技术，以及该市场的竞争程度，捕捉当地制造商的模仿能力，包括东道国的本土企业。因此当地制造业的先进性是替代传统措施的有效手段。另外技术能力，即研发，也对中国制造业尤其重要。

二次专利引发的不仅是技术的竞争，更是通过产品市场竞争，利用企业的销售收入数据，推导出衡量产品市场竞争的指标的过程。据我们所知，我们的第一项研究是明确的。审查产品市场竞争在塑造国际专利活动中的作用。我们分析国家级的非三位一体的国家提供了一个测试东道国知识产权制度力度的重要性的可能性。

在下面的部分中，我们描述了告知我们分析的理论，之后我们将介绍假设我们用数据进行了测试。第3部分详细的数据进行二次专利活动趋势。变量和计量经济模型在第4节中进行了解释。讨论的结果进行了讨论。第5节和最后一节总结了调查结果和影响，承认了研究的局限性，并提出相关研究的未来发展方向。

2理论和假设

2.1理论

引人注目的是，外国专利的理论解释缺少从文学国际专利角度的分析，因为大多数研究的重点是狭义的实证。一个例外是伊顿和克鲁格曼，他们认为外国专利从宏观经济的角度解释在发明专利的国家知识提出申请。在这项研究中，我们根据分析二次专利对传统国际化理论和资源基础理论提出几个理论依据。

根据传统的国际化理论，跨国公司享有独特的竞争优势，特别是在专利技术，当这样的技术规范形成，国外生产成本低于国内生产成本，跨国企业可能更愿意为本国国民生产产品，从而把这些技术传授到国外生产商，使他们内化和利用其所有权优势。这种国际化模式是在英美企业的背景下发展起来的，它已经适应了所谓的新兴跨国公司的背景，解释了国际化活动。这些新兴的跨国公司拥有独特的公司所有权优势。与替代英美传统、技术或市场优势的替代品同行。我们适应这一理论，认为这样的公司，在全球化的推动下，扩展了它们的业务，进入中国和其他海外市场，他们的专利技术有东道国的保证，技术持续开发。因此，知识的理论概念或能力开发似乎是理解潜在因素影响的一个有用的起点。

为了完成我们分析的理论框架，我们采用了企业的资源基础观。主要针对公司的未来为战略性质的专利申请提供理论依据，考虑到技术的发展是累积的、昂贵的，许多公司，特别是那些财大气粗的人，已经开发了专利组合，以使他们的技术不会因为竞争对手的专利侵权诉讼所扼杀。此外，这样的专利组合使公司在交叉许可谈判中赢得有利条件。考虑到这些公司的情况尤其如此。其越来越多地参与“开放创新”战略，把重点放在外部来源上。因此，战略专利可以被看作是增强公司战略的一种机制。不同于专利的目的是实现直接商业，如前一段所述，致力于产品市场的成功。

2.2假设

现存文献强调了国外专利申请中的国家市场对知识开发机会的作用。在这方面，博斯沃思的一项早期研究确定了国际贸易、跨国公司的经营和接受国经济的规模是三个主要的影响因素。随后的研究强调了这些结果。伊顿和克鲁格曼发现一个国家的市场规模是外国人在该国申请专利的主要决定因素。杨阔表明，贸易和投资是一国居民在另一国申请专利的主要影响因素。在她的九个全球农业生物技术公司的研究中，研究人员进一步证明了市场规模和贸易规模的重要性。

从知识开发、对外投资和进口贸易的理论视角看，渗透率似乎不仅仅取决于国内市场的规模，即使市场规模有助于确定知识开发的潜力。这种投资和渗透也可能反映出哪些知识可以被外国公司利用。因此，它似乎是市场规模和放宽知识开发，解释市场准入的国际动机。因此，我们提供以下两个相关假设：假设1A（市场准入：当地市场规模）：当地市场的规模对市场有正面影响。假设1B（市场准入：外国渗透）：外国在当地市场的渗透程度对二次专利的积极影响。

国际专利申请通常比国内专利申请贵。因此，一家公司只有在其产品存在风险的情况下，才有在海外寻求知识产权保护的强烈动机。模仿，取决于东道国企业的技术水平，是实质性的。他们发现中国人的技术水平很高。通过中国申请者提交的国内专利数量，获得了显著的工业效应。总的来说，A公司的技术竞争力较高。在一个企业运营的国家或行业，它为该国的专利权提供了更大的激励。利于解决公司竞争对手构成的模仿威胁。

假设2（模仿威胁）：在当地市场上模仿的威胁已经产生一定影响。除了模仿的威胁，一个高度竞争的国内市场也使得传统的理论基础申请即排除他人制造、使用、销售的发明。因此，在竞争激烈的半导体、软件和电子产品行业中，许多公司有大量的专利组合以降低竞争对手的威胁。在这些行业中，没有任何一家公司可能拥有所有的一个产品的商品化权利。因此拥有大量的专利组合是至关重要的，通过“丛林”知识产权的先进技术或合法生产或销售的产品和以交叉许可谈判和专利诉讼中占上风。很少有研究关注产品市场竞争对国际专利申请的影响。胡的的研究，揭示了进口竞争对外国专利在中国的申请有显著的正影响，总之，高科技领域的市场竞争可以触发专利申请的热潮。

假设3（竞争压力）：产品市场竞争对二次专利的积极影响。人们普遍认识到，一个国家的知识产权制度的力量强烈地影响着国际专利。1995年与贸易有关的知识产权协定TRIPS下世界贸易组织（WTO）框架生效，建立全球知识产权的最低标准保护，包括专利的期限规定（20年），覆盖范围（发明的主题）和执法机制。此后，许多国家加强了知识产权保护。致力于开创性研究的金纳特公司，构建了一个指标来衡量专利保护强度与一个国家的专利法范围是否一致。在国际协议的参与下，记录其保护损失时的付出以及保护期限。学者们研究了专利强度对企业创新制度的影响。在面板数据上分析了64个发展中国家的数据。陈和普特曼发现，一个专利制度的强度对创新的积极影响，并在第一个专利制度的强度下降时予以证实。

但是随着一个国家发展水平的提高，形成一个“U”型关系。布兰施泰特等人也是这样认为。包括知识产权改革在内的1982–1999样本中的16个国家产生了积极的影响，技术转让也成为美国跨国企业的一部分。在他们的开创性的跨国研究中，雷德和格瑞普发现了一个倒U形的专利保护，这与国外发达国家的专利申请量的关系一致。然而，在发展中国家，当企业没有动力去承担费用以至于影响某个层次的知识产权保护的进一步改进时，将不利于国家法律的执行。

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